在應(yīng)該對(duì)氣候變化的過(guò)程中，排放權(quán)交易機(jī)制成為許多地區(qū)、國(guó)家、地方實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排目標(biāo)的重要政策工具。[1]排放權(quán)交易體系是一個(gè)人為創(chuàng)制、需要設(shè)計(jì)的市場(chǎng)。[2]從排放權(quán)交易體系設(shè)計(jì)的角度看，用排放權(quán)交易體系實(shí)現(xiàn)減排，大體上可以劃分為兩個(gè)階段：第一是在交易發(fā)生之前的配額初始分配，第二是構(gòu)造一個(gè)可以讓排放權(quán)配額和許可進(jìn)行交易的市場(chǎng)框架。[3]

 

從理論上說(shuō)，按照科斯定理，無(wú)論采取何種分配方法，配額初始分配不會(huì)影響到排放權(quán)交易體系的效率；但從實(shí)踐角度講，由于交易成本的存在，配額初始分配方法對(duì)排放權(quán)交易體系的公平和效率具有重要影響，也是排放權(quán)交易體系設(shè)計(jì)過(guò)程中，最具爭(zhēng)議的話(huà)題。

 

排放權(quán)交易市場(chǎng)有兩種基本的構(gòu)造方式：即“總量-交易”模式和“基準(zhǔn)線-信用”模式。在“基準(zhǔn)線-信用”模式下，排放主體的配額實(shí)際是通過(guò)自身減排努力“掙”來(lái)的。因此配額分配的討論語(yǔ)境，主要是“總量-交易”模式。目前全球范圍內(nèi)的25個(gè)排放權(quán)交易體系，其構(gòu)造方式主要是“總量-交易”模式。[4]本文所討論的配額分配，是在總量設(shè)定之后，將具有稀缺性的排放配額，從國(guó)家轉(zhuǎn)移至符合條件的溫室氣體排放源的過(guò)程。

 

排放權(quán)配額獲得即取得排放權(quán)，有無(wú)償和有償兩種方式。前者主要有依“祖父原則”（grandfathering）取得和依“標(biāo)桿原則”（benchmarking）取得之分，后者有依固定價(jià)格取得和依拍賣(mài)取得之別。[5]

 

出于政治接受性、保持碳交易體系平穩(wěn)過(guò)渡和防止碳泄露等原因，世界各國(guó)在碳排放權(quán)交易制度建立初期基本上都選擇免費(fèi)分配方式，在運(yùn)行一段時(shí)間后，逐步過(guò)渡到有償分配。[6]配額免費(fèi)分配會(huì)讓排放權(quán)交易市場(chǎng)的設(shè)計(jì)和運(yùn)行產(chǎn)生若干難以難題。第一是政府必須事先制定免費(fèi)分配的計(jì)算方法，為此一方面需要進(jìn)行大量的前期研究和數(shù)據(jù)搜集，另一方面由于各種不同的計(jì)算方法對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響不一樣，需要對(duì)不同企業(yè)的利益訴求進(jìn)行協(xié)調(diào)。第二是由于信息不對(duì)稱(chēng)，沒(méi)有一套免費(fèi)配額的計(jì)算方法是絕對(duì)完美的，尤其是在碳市場(chǎng)交易運(yùn)行之后，企業(yè)可能增加節(jié)能減排的研發(fā)，導(dǎo)致配額相對(duì)超發(fā)，影響碳市場(chǎng)中的配額價(jià)格。第三是企業(yè)免費(fèi)獲得配額后，一方面可以將成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，另一方面又可以出售配額獲利，由此獲得“意外之財(cái)”（windfall profit）。[7]在中國(guó)目前排放權(quán)交易體系設(shè)計(jì)中，由于許多行業(yè)，特別是電力行業(yè)的價(jià)格管制，將履行減排義務(wù)的成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者的空間很小，但將免費(fèi)獲得的配額在市場(chǎng)上出售，仍然使企業(yè)有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，在與政府關(guān)于配額分配的博弈中，盡可能多獲得配額。由于上述問(wèn)題的存在，配額的免費(fèi)分配將會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的扭曲。“由于免費(fèi)分配導(dǎo)致的持續(xù)扭曲，對(duì)于現(xiàn)有的排放權(quán)交易體系而言，退出免費(fèi)分配、轉(zhuǎn)向配額拍賣(mài)十分重要”。[8]

 

排放權(quán)本質(zhì)上是一種公共物品，對(duì)配額進(jìn)行免費(fèi)分配，無(wú)論是基于產(chǎn)出還是基于排放，都是缺乏效率且不夠公平的。通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行分配，可以把配額分配給對(duì)其估價(jià)最高的主體，充分發(fā)揮配額的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。另一方面，拍賣(mài)的收益可以用來(lái)資助應(yīng)對(duì)氣候變化的環(huán)保措施，減少相關(guān)具有扭曲效應(yīng)的稅收。[9]

 

我國(guó)自啟動(dòng)排放權(quán)交易試點(diǎn)以來(lái)，在初始配額分配方法上，一直進(jìn)行不斷探索。實(shí)際使用的方法除拍賣(mài)外，包括了祖父法和標(biāo)桿法的各種變型，總共達(dá)到9種，其中有6種免費(fèi)分配方法體現(xiàn)了動(dòng)態(tài)調(diào)整的“更新原則”。[10]這種動(dòng)態(tài)調(diào)整的思路，體現(xiàn)了盡可能糾正免費(fèi)分配所帶來(lái)的市場(chǎng)扭曲的努力。但即便是進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，也不能完全消除免費(fèi)分配帶來(lái)的扭曲。[11]只有拍賣(mài)才能充分體現(xiàn)“污染者付費(fèi)”原則，使減排成本完全內(nèi)部化。

 

國(guó)家發(fā)改委2014年12月10發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》第九條規(guī)定，“排放權(quán)配額分配在初期以免費(fèi)分配為主，適時(shí)引入有償分配，并逐步提高有償分配比例。”第十一條規(guī)定，“國(guó)務(wù)院碳交易主管部門(mén)在排放配額總量中預(yù)留一定數(shù)量，用于有償分配、市場(chǎng)調(diào)節(jié)、重大建設(shè)項(xiàng)目等。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)國(guó)家減排以及相關(guān)的能力建設(shè)。”因此，盡管目前來(lái)看，在我國(guó)排放權(quán)配額分配中拍賣(mài)的比例過(guò)低，[12]但在可以預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，配額拍賣(mài)有望更為活躍，規(guī)模更大。研究配額拍賣(mài)的規(guī)則設(shè)計(jì)，具有切近的理論和現(xiàn)實(shí)意義。