綠色氣候基金(Green Climate Fund, GCF)設(shè)立有兩個(gè)主要目標(biāo)：氣候變化適應(yīng)和氣候變化減緩。一方面，氣候損失在全球范圍內(nèi)分布并不均衡。那些歷史排放責(zé)任較小的發(fā)展中國(guó)家更易遭受到氣候變化的攻擊，尤其是不發(fā)達(dá)地區(qū)和小島國(guó)家，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)水平較為落后，他們適應(yīng)氣候變化挑戰(zhàn)巨大。因此，有必要為這些地區(qū)提供融資扶持，以提升他們適應(yīng)氣候變化的能力。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家希望通過提供氣候援助將發(fā)展中國(guó)家納入到量化減排的框架中，以保證全球既定的溫控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，發(fā)展中國(guó)家減排的環(huán)境收益能被發(fā)達(dá)國(guó)家所共享，這也能反過來提升發(fā)達(dá)國(guó)家籌資的積極性。GCF秘書處指出，未來GCF會(huì)在氣候變化減緩和氣候變化適應(yīng)之間尋求最優(yōu)的資金配置，以最大化資金使用效果。

本文將討論GCF在發(fā)展中國(guó)家間的分配問題，研究提出三種分配原則：適應(yīng)性需求原則(Adaptation Needs, AN)、碳減排貢獻(xiàn)原則(Carbon Reduction Contribution, CC)、兼顧適應(yīng)性需求和減排效率的復(fù)合原則(ANCC)。其中，AN方案要求GCF按照各發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化的資金缺口進(jìn)行分配，CC方案規(guī)定減排貢獻(xiàn)越大的國(guó)家得到GCF的獎(jiǎng)勵(lì)越多，ANCC是一種兼顧適應(yīng)性需求和減排效果的復(fù)合分配方案。

一、基于適應(yīng)性需求分配原則（AN）

如果氣候變化適應(yīng)是GCF的主要目標(biāo)，那么GCF應(yīng)該根據(jù)各國(guó)適應(yīng)性需求進(jìn)行分配，這需要綜合考慮兩個(gè)因素：一國(guó)的氣候損失和該國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。一方面，不同國(guó)家遭受的氣候損失并不相同，氣候易損性較高的國(guó)家應(yīng)該獲得較多的適應(yīng)性資金。另一方面，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，不同國(guó)家適應(yīng)氣候變化的能力也會(huì)不同。相對(duì)貧窮國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國(guó)家可能擁有更多的資源去應(yīng)對(duì)氣候損失，因此應(yīng)該分配較少的適應(yīng)性基金。為實(shí)現(xiàn)適應(yīng)性基金公平合理的分配，需要對(duì)各國(guó)氣候損失和其自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行綜合把握。

本研究根據(jù)GDP和氣候損失構(gòu)造了一個(gè)能夠反映各國(guó)資金缺口的指標(biāo)。其中，GDP作為一國(guó)財(cái)富的表征，一國(guó)GDP水平越高表明其擁有更多的資源去應(yīng)對(duì)氣候損失。假設(shè)Θ是發(fā)展中國(guó)家集合，另設(shè)和 分別為氣候損失和GDP，則國(guó)家i 的自適應(yīng)能力定義為，

表1展示了基于AN原則的GCF分配結(jié)果，其中各國(guó)氣候損失的數(shù)據(jù)來源于Harmeling 和 Eckstein (2012)。氣候變化對(duì)發(fā)展中國(guó)家造成的年均直接經(jīng)濟(jì)損失約為655.14 億美元，其中42.44%都發(fā)生在中國(guó)。盡管如此，中國(guó)僅能獲得2.51%的資金援助。與之相反，非洲地區(qū)氣候損失占比僅為1.96%，但是卻能夠獲取29.79%的適應(yīng)基金，在所有地區(qū)中最高。這是因?yàn)榉侵薜貐^(qū)經(jīng)濟(jì)水平較為落后，在適應(yīng)性需求原則下能夠獲取較高的援助資金。因此，AN原則對(duì)氣候損失較高和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后的地區(qū)有利，能夠體現(xiàn)這些地區(qū)的適應(yīng)性需求。

表 1 基于AN原則的GCF分配

二、基于碳減排貢獻(xiàn)原則(CC)

三、兼顧需求和效率的分配原則

GCF在發(fā)展中國(guó)家的分配既要照顧適應(yīng)性需求，也要考慮政策的減排效果，同時(shí)實(shí)現(xiàn)GCF的兩個(gè)目標(biāo)：幫助發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)氣候變化和促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家減排。為此，本研究提出一種兼顧適應(yīng)性需求和減排效率的復(fù)合分配體系。假設(shè)GCF為W，其中比例用于激勵(lì)發(fā)展中國(guó)家減排，這部分資金采用CC原則分配，剩下的資金采用AN分配原則。參數(shù)代表了GCF對(duì)減排效率的偏好，數(shù)值越高表明資金越注重對(duì)發(fā)展中國(guó)家減排行動(dòng)的激勵(lì)。

圖1是ANCC方案下不同減排參數(shù)所對(duì)應(yīng)的減排效果。可知，隨著的增加，發(fā)展中國(guó)家的減排量隨之上升，但邊際效果遞減。例如，當(dāng)由30%增至100% (變化幅度高于3倍) 時(shí)，總的減排量?jī)H由2357 MtCO2增至3498 MtCO2 (增幅約50%)。特別的，當(dāng)減排參數(shù)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家可實(shí)現(xiàn)總減排2784 MtCO2，減排比例約為19%；而當(dāng)增至70%時(shí)，總減排量約為3110 MtCO2，減排比例僅增至21%。

圖2和圖3分別對(duì)應(yīng)各發(fā)展中國(guó)家所能獲得的GCF金額和適應(yīng)性基金金額。可知，隨著減排參數(shù)的增加，兩幅圖變化趨勢(shì)基本相同。這表明在ANCC方案下，一國(guó)所獲得的GCF越多，那么得到的適應(yīng)性基金就會(huì)越高。但是，不同國(guó)家變化趨勢(shì)差異較大。如圖2，隨著的增加，中國(guó)、印度和俄羅斯所能獲得的GCF均會(huì)增加。其中，中國(guó)資金份額將由25億美元增至414億美元，是增幅最大的國(guó)家。與之不同，其它亞太地區(qū)、非洲地區(qū)、中東地區(qū)、中南美洲和東歐地區(qū)的援助資金均會(huì)逐漸減少。其中，非洲地區(qū)資金份額將由298億美元降至92億美元，是降幅最大的地區(qū)。

圖4展示了ANCC方案下，各地區(qū)人均適應(yīng)性基金的變化情況。可知，隨著減排參數(shù)由0%增至100%，俄羅斯人均適應(yīng)性基金由1.13美元增至56.66美元，是增幅最大的國(guó)家；中國(guó)人均適應(yīng)性基金由1.89美元增至26.21美元。與新興經(jīng)濟(jì)體不同，非洲地區(qū)人均適應(yīng)性基金由80.71美元降至17.41美元，是降幅最大的地區(qū)。總的來說，發(fā)展中國(guó)家人均適應(yīng)性基金由17.79美元降至13.32美元。特別的，如果GCF在AN和CC間同等分配，發(fā)展中國(guó)家能夠獲取15.63美元的人均適應(yīng)基金。

四、結(jié)論與政策建議
（一）主要結(jié)論
1.在適應(yīng)性需求原則(AN)下，由于經(jīng)濟(jì)水平有限，非洲地區(qū)能夠獲得約30%的GCF，是受助力度最大的地區(qū)。
2.在碳減排貢獻(xiàn)原則(CC)下，絕大部分GCF被新興經(jīng)濟(jì)體獲得，這是因?yàn)樾屡d經(jīng)濟(jì)體擁有較大的減排潛力，而非洲地區(qū)所獲資金有限，不及AN原則的六分之一。
3.如果GCF在AN和CC間均等分配，能夠取得2784 MtCO2的碳減排效果，并能夠幫助發(fā)展中國(guó)家獲得15.63美元的人均適應(yīng)性基金。
（二）政策建議
1.為體現(xiàn)適應(yīng)性資金分配的公平性，建議適應(yīng)性資金根據(jù)各國(guó)的資金需求缺口進(jìn)行分配，其中資金缺口程度可依據(jù)氣候損失和經(jīng)濟(jì)實(shí)力綜合設(shè)定。
2.為實(shí)現(xiàn)GCF的減緩效果，建議減緩性資金根據(jù)各國(guó)的碳減排貢獻(xiàn)進(jìn)行分配，其中減排貢獻(xiàn)的認(rèn)定可選擇各國(guó)的自主決定貢獻(xiàn)(NDC)為標(biāo)桿，超出此標(biāo)桿的即視為有效減排量，這有助于激勵(lì)發(fā)展中國(guó)家采取更多的量化減排措施。
3.建議GCF在氣候變化適應(yīng)與氣候變化減緩之間均等分配，這不僅能夠促進(jìn)新興經(jīng)濟(jì)體大幅減排，也能兼顧氣候易損性國(guó)家的適應(yīng)性需求，是對(duì)公平與效率的一種權(quán)衡。
4.盡管中國(guó)在應(yīng)對(duì)氣候變化方面存在巨大的資金需求，但由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力已躍居世界第二位，在爭(zhēng)取適應(yīng)性基金方面可能存在困難，故建議中國(guó)加強(qiáng)自身適應(yīng)性能力的建設(shè)，盡早建立國(guó)家層面的適應(yīng)性保障體系。
原文：Cui, L.，Zhu, L., Springmann, M., Fan, Y. Design and Analysis of the Green Climate Fund. Journal of Systems Science and Systems Engineering, 2014, 23(3):266-29

作者：崔連標(biāo)  中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國(guó)際研究院特邀研究員、安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院副教授崔  瑩   中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國(guó)際研究院氣候金融研究室及碳金融實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人