我國碳市場建設從地方試點起步，根據國家要求，上海自2011年啟動試點交易體系建設，2013年正式啟動交易市場運行，至今已平穩有序運行十余年。上海碳市場建設經歷了“建體系、擴范圍、優機制”三個發展階段，目前納入了鋼鐵、石化、化工、有色、建材、汽車、電子等工業領域，以及航空、水運、港口、機場、建筑、數據中心等非工業領域共28個行業378家企業，涉及碳排放總量約1億噸。市場公開透明、運行高效，企業碳減排的內生動力和能力不斷增強，充分發揮了全國碳市場“政策試驗田”的作用。

 一是以政府規章為總領，構建堅實有力、層次分明的制度體系。本市構建了“1+N”碳市場制度政策體系。市政府發布《上海市碳排放管理試行辦法》，建立了報告制度、核查制度、總量制度、配額分配制度、交易制度、履約制度等核心制度，對碳交易主要環節進行全流程管理，明確納管企業、相關機構、政府部門等主體權責。在此制度框架下，制定配額方案、核算方法、核查規則、交易規則等配套細則。嚴格制度執行，市區兩級聯動、部門緊密協作，有效保障了上海碳市場連續十年100%履約率與市場的平穩有序運行。

 二是以納入工業、建筑、交通等領域多樣化的行業為抓手，發揮碳市場資源配置作用。本市按照抓大放小、循序漸進的總體思路確定碳市場納管范圍。目前工業領域基本全覆蓋，并率先納入航空、港口、水運等交通領域企業，以及商業、賓館等建筑領域企業。總體上，本市納管企業數量和覆蓋排放規模適中，既有利于控制管理成本，也有利于探索不同行業實現減排成本最小化的合理路徑。

 三是以率先制定科學規范的核算規則為基礎，夯實數據底座。核算規則方面，在全國率先發布《上海市溫室氣體排放核算與報告指南（試行）》，以及鋼鐵、電力、有色、造紙、航空、水運等10個行業方法學，既為統一、規范、科學開展碳排放監測、報告、核查和管理提供有力支撐，也為國家方法學建立提供了地方藍本。核查管理方面，每年由政府公開招投標擇優選擇核查機構，發布核查工作規則、核查機構管理辦法、核查機構監管和考評細則，對第三方機構核查流程、內容、質量等進行了全過程規范。

 四是以提升效率為導向，構建免費分配為主的配額分配機制。分配方法方面，逐步擴大行業基準線法、歷史強度法等基于效率方法的適用范圍，目前七成以上的企業已采用效率法開展分配。配額發放方式方面，以推動能源結構優化為導向，根據工業企業含碳能源（煤、油）使用情況設定不同的免費比例（93%~99%）。有償競價方面，以確保企業履約、提高市場流動性為目的，創新開展履約配額有償競價，并在此基礎上逐步構建了履約競買和非履約競買相結合的常態化拍賣機制，現累計組織拍賣13次，共拍賣配額約922萬噸。

圖1 上海碳市場各配額分配方法的企業占比