國能發(fā)科技〔2025〕23號

各省（自治區(qū)、直轄市）能源局，有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、科技廳（委、局），各有關(guān)單位：

       為規(guī)范國家能源局主責(zé)的國家重點研發(fā)計劃重點專項管理，保障專項組織實施，根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于國家科技計劃管理改革的有關(guān)要求，按照科技部、財政部《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2024〕28號），現(xiàn)將《國家能源局主責(zé)國家重點研發(fā)計劃重點專項管理實施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國家能源局

2025年3月6日

國家能源局主責(zé)國家重點研發(fā)計劃重點專項管理實施細(xì)則（試行）

第一章總 則

第一條為落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，確保國家能源局主責(zé)國家重點研發(fā)計劃重點專項（以下簡稱能源重點專項）順利實施，實現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范、高效和公正管理，根據(jù)《科技部 財政部關(guān)于印發(fā)〈國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法〉的通知》（國科發(fā)資〔2024〕28號）等相關(guān)制度要求，結(jié)合能源行業(yè)特點和相關(guān)專項管理需要，制定本細(xì)則。細(xì)則適用于能源重點專項的管理實施工作。

第二條 能源重點專項以貫徹落實“四個革命、一個合作”能源安全新戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，重點資助事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，支撐我國能源領(lǐng)域加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，積極培育和發(fā)展能源行業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力，推動新型能源體系建設(shè)，加快建設(shè)能源強(qiáng)國。

第三條 能源重點專項組織實施遵循以下原則：

（一）需求引領(lǐng)，堅強(qiáng)支撐。緊密圍繞國家新型能源體系建設(shè)重大需求，以實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、引領(lǐng)能源革命為核心，遵循專項實施方案，優(yōu)化配置能源領(lǐng)域科技資源，持續(xù)踐行新型舉國體制，著力解決當(dāng)前及未來發(fā)展面臨的科技瓶頸和突出問題，發(fā)揮全局性、綜合性帶動作用，為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定提供堅強(qiáng)支撐。

（二）協(xié)同攻關(guān)，強(qiáng)化應(yīng)用。面向全國遴選優(yōu)勢科研團(tuán)隊，充分發(fā)揮國家戰(zhàn)略科技力量的骨干作用，開展協(xié)同攻關(guān)，強(qiáng)化全過程目標(biāo)管理；加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，綜合運(yùn)用能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備相關(guān)機(jī)制，突出示范應(yīng)用目標(biāo)牽引，綜合施策支持重大技術(shù)裝備轉(zhuǎn)化應(yīng)用，帶動產(chǎn)業(yè)升級。

（三）效率優(yōu)先，競爭擇優(yōu)。遵循科研規(guī)律，推行新型項目組織實施機(jī)制，采取“青年科學(xué)家”“揭榜掛帥”“賽馬爭先”等多種形式，營造多創(chuàng)新主體之間良性競爭的局面，科學(xué)遴選并資助優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊，發(fā)揮市場配置技術(shù)創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，加速推進(jìn)能源領(lǐng)域基礎(chǔ)理論創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和核心裝備研制。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督，多維評價。建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估體系和動態(tài)調(diào)整機(jī)制，加強(qiáng)信息公開，注重“里程碑”式關(guān)鍵節(jié)點目標(biāo)考核，以權(quán)責(zé)一致的運(yùn)行管理制度壓實各創(chuàng)新主體責(zé)任，規(guī)范科研資金使用，強(qiáng)化第三方評估評價，注重實際成效，著力提升科技創(chuàng)新績效。

第四條能源重點專項堅持多元化原則籌措資金，資金來源分為中央財政資金、地方財政資金、企業(yè)等單位自籌資金和其他渠道資金，鼓勵實施科技金融創(chuàng)新舉措。各出資方應(yīng)按實施方案、年度指南、任務(wù)書等要求，及時足額撥付資金。

第五條 重點專項是國家重點研發(fā)計劃組織實施的載體，聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)，堅持目標(biāo)導(dǎo)向，可從基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計、一體化組織實施。國家能源局可圍繞能源領(lǐng)域相關(guān)攻關(guān)任務(wù)組織研究提出重點專項動議，科技部按照立項管理規(guī)程要求組織和綜合平衡后，形成擬立項建議（含專項名稱、主責(zé)單位、總體目標(biāo)、實施周期等），按程序報批。對于需求緊迫的選題動議，國家能源局可按照快速響應(yīng)、靈活部署的要求，及時提報立項建議，由科技部采取“一事一議”的方式加快啟動。

第六條 對于批準(zhǔn)國家能源局主責(zé)的重點專項，國家能源局牽頭編制相關(guān)重點專項實施方案（含概算、專業(yè)機(jī)構(gòu)），報科技部、財政部。

實施方案圍繞國家需求，聚焦重點專項擬解決的重大科學(xué)問題或要突破的共性關(guān)鍵技術(shù)，梳理形成問題清單和目標(biāo)清單，合理部署基礎(chǔ)研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化等研發(fā)階段的主要任務(wù)，并明確任務(wù)部署進(jìn)度安排、預(yù)期重大標(biāo)志性成果及考核要求，細(xì)化資源配置、配套保障、責(zé)任分工、監(jiān)督檢查、成果轉(zhuǎn)化及推廣應(yīng)用等舉措。

第七條 項目是重點專項組織實施的基本單元，應(yīng)相對獨立完整、目標(biāo)清晰、體量適度，指標(biāo)可考核可評估，項目之間有機(jī)聯(lián)系，應(yīng)服務(wù)于重點專項目標(biāo)，可根據(jù)需要下設(shè)一定數(shù)量的課題，課題不再向下分解。

項目全面實施績效管理，加強(qiáng)績效評價并強(qiáng)化結(jié)果應(yīng)用，提高財政資金使用效益，確保各項任務(wù)順利完成。

第八條 能源重點專項全流程納入統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)管理，包括指南發(fā)布、評審立項、資金使用、過程管理、監(jiān)督檢查、綜合績效評價和成果匯交等。落實國家科技報告制度和科學(xué)數(shù)據(jù)匯交制度，做好有關(guān)資料的整理、保存和歸檔。涉密或涉及敏感信息按照相關(guān)保密管理規(guī)定執(zhí)行。

第二章組織管理體系

第九條 國家能源局負(fù)責(zé)能源重點專項組織實施，對專項實施績效負(fù)總責(zé)，可根據(jù)實施需要建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，由國家能源局能源節(jié)約和科技裝備司（以下簡稱科技司）具體承接，主要職責(zé)包括：

（一）研究制定專項管理實施細(xì)則等規(guī)章制度，經(jīng)科技部、財政部一致性審核后發(fā)布實施；

（二）提出承接專項具體項目管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)建議，與承接重點專項具體項目管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)簽署任務(wù)委托協(xié)議，委托并指導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)做好專項具體管理實施工作，并對其履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；

（三）組織編制專項實施方案、經(jīng)費概算和年度指南；

（四）以實施方案編制專家為基礎(chǔ)組建專項專家委員會，并遴選成立專項指南專家組，支撐專項的組織實施與管理工作；

（五）開展年度立項安排建議（含預(yù)算安排建議）合規(guī)性審核，并根據(jù)審核意見向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)下達(dá)立項批復(fù)，組織專業(yè)機(jī)構(gòu)完成項目公示、發(fā)布立項通知；

（六）組織編制年度管理工作經(jīng)費預(yù)算計劃；

（七）組織開展專項項目實施情況的監(jiān)督檢查，根據(jù)實施進(jìn)展或檢查評估情況，提出重大事項調(diào)整意見；

（八）組織編制專項年度執(zhí)行情況報告、中期執(zhí)行情況報告、專項總結(jié)報告等，負(fù)責(zé)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項目綜合績效評價，提出總體驗收申請；

（九）組織專業(yè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)項目承擔(dān)單位，配合科技部、財政部關(guān)鍵節(jié)點考核、監(jiān)督評估和總體驗收；

（十）根據(jù)國家保密相關(guān)規(guī)定，完善專項保密工作責(zé)任體系，做好專項涉密信息管理；

（十一）推動專項成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，做好相關(guān)行業(yè)或區(qū)域的政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)等與專項工作的銜接，負(fù)責(zé)專項成果轉(zhuǎn)化評估問效。

第十條 能源重點專項專家委員會由國家能源局遴選組建，設(shè)專項專家委員會主任、副主任，原則上專家委員會專家不能申報有關(guān)專項項目（課題），主要職責(zé)包括：

（一）開展有關(guān)專項的發(fā)展戰(zhàn)略研究和政策研究；

（二）參與編制有關(guān)專項實施方案，為年度項目申報指南編制工作提供專業(yè)咨詢；

（三）在項目立項的合規(guī)性審核環(huán)節(jié)提出咨詢意見；

（四）參與有關(guān)專項年度和中期管理、監(jiān)督檢查、項目驗收、績效評估等，對有關(guān)專項的優(yōu)化調(diào)整提出咨詢意見。

第十一條 能源重點專項指南專家組由國家能源局遴選組建，專家組長、副組長原則上由專項專家委員會主任、副主任擔(dān)任。為提升指南布局的科學(xué)性、公正性，指南專家組專家每年需更替部分專家，原則上更替專家的人數(shù)為上一年專家組人數(shù)的1/3左右，且當(dāng)年指南專家不能申報有關(guān)專項當(dāng)年項目（課題）。指南專家組主要職責(zé)包括：

（一）開展有關(guān)專項的發(fā)展戰(zhàn)略研究和政策研究；

（二）遵循有關(guān)專項實施方案，負(fù)責(zé)年度項目申報指南編制工作，提出年度項目申報指南建議；

（三）參與有關(guān)專項年度和中期管理、監(jiān)督檢查、項目驗收、績效評估等，對有關(guān)專項的優(yōu)化調(diào)整提出咨詢意見。

第十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)在國家能源局的指導(dǎo)下，根據(jù)重點專項相關(guān)管理規(guī)定和任務(wù)委托協(xié)議，開展具體項目管理工作，對項目任務(wù)、資金管理負(fù)責(zé)。對項目的過程管理工作負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：

（一）開展相關(guān)領(lǐng)域戰(zhàn)略研究工作，加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展 跟蹤研判，持續(xù)加強(qiáng)專業(yè)化能力建設(shè)；

（二）配合主責(zé)單位組織編報專項概算，支撐編制專項年度項目申報指南；

（三）負(fù)責(zé)項目申報受理、形式審查、立項評審等工作，協(xié)助國家能源局完成項目公示、發(fā)布立項通知，并在國家能源局組織下與項目牽頭承擔(dān)單位簽訂項目任務(wù)書；

（四）負(fù)責(zé)項目資金撥付、年度和中期檢查、綜合績效評價、按程序?qū)椖窟M(jìn)行動態(tài)調(diào)整等管理和服務(wù)工作；

（五）加強(qiáng)專項下設(shè)項目間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，整體推進(jìn)專項的組織實施；

（六）按要求報告專項及其項目實施情況和重大事項，接受監(jiān)督；

（七）負(fù)責(zé)項目綜合績效評價后的后續(xù)管理工作，對項目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，促進(jìn)項目成果的推廣應(yīng)用和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；

（八）加強(qiáng)對參與項目管理活動各類專家的指導(dǎo)與監(jiān)督，按照公開、公平、公正和利益回避的原則，充分發(fā)揮專家作用，支撐具體項目管理工作。

第十三條 項目承擔(dān)單位（包括項目牽頭承擔(dān)單位和參與單位）是項目的執(zhí)行責(zé)任主體，負(fù)責(zé)項目的具體組織實施工作，應(yīng)強(qiáng)化法人責(zé)任。主要職責(zé)是：

（一）按照簽訂的項目任務(wù)書組織實施項目，履行任務(wù)書各項條款，落實配套支撐條件，完成項目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行專項各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部控制與風(fēng)險管理，對項目實施和資金管理負(fù)責(zé)；

（三）按要求及時編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等；

（四）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需要調(diào)整的事項；

（五）接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗收等工作；

（六）履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。

第十四條 地方能源主管部門會同科技、發(fā)改、財政、教育、工信、市場、知識產(chǎn)權(quán)等部門共同做好能源重點專項在本地區(qū)的任務(wù)支撐、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、屬地督導(dǎo)等工作，落實配套資金、研發(fā)平臺、創(chuàng)新人才、成果轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用等相關(guān)保障條件，加快推動創(chuàng)新成果在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的推廣應(yīng)用。

第三章項目申報與立項

第十五條 國家能源局根據(jù)國家重大戰(zhàn)略和相關(guān)規(guī)劃，組建各專項指南專家組，聯(lián)合相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)，會同有關(guān)部門廣泛征集指南需求，以“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的方式，充分遵循專項實施方案提出的總體目標(biāo)和任務(wù)設(shè)置，編制專項年度指南，避免交叉重復(fù)，明確任務(wù)方向、目標(biāo)要求、形式審查條件及項目遴選方式。

專項年度指南經(jīng)指南專家組評議、國家科技管理信息系統(tǒng)查重、國家能源局審議后，向社會公開征求意見，開展指南評估，按程序通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)布。涉密或涉及敏感信息指南按照相關(guān)保密管理規(guī)定進(jìn)行發(fā)布。

第十六條 能源重點專項綜合運(yùn)用公開競爭、定向擇優(yōu)、定向委托等項目遴選方式，優(yōu)選確定項目的科研攻關(guān)團(tuán)隊。

（一）采取公開競爭方式遴選研發(fā)團(tuán)隊的項目，按照公開發(fā)布指南、自由申報、單位推薦、專家評審、擇優(yōu)支持，結(jié)果公示、批復(fù)立項等程序組織；

（二）采取定向擇優(yōu)方式遴選研發(fā)團(tuán)隊的項目，按照確定邀約范圍、定向發(fā)布指南、應(yīng)邀申報、單位推舉、專家評審、擇優(yōu)支持、批復(fù)立項等程序組織；

（三）采取定向委托方式遴選研發(fā)團(tuán)隊的項目，按照確定候選單位、定向發(fā)布指南、應(yīng)邀申報、單位推舉、論證審核、批復(fù)立項等程序組織。

第十七條 能源重點專項探索分類實行“揭榜掛帥”“賽馬爭先”“鏈主制”等新型項目組織模式。

（一）對于需求迫切、目標(biāo)任務(wù)艱巨的項目，可探索采取“揭榜掛帥”的模式組織實施。項目申報“不設(shè)門檻”，牽頭申報和參與單位無注冊時間要求，項目（課題）負(fù)責(zé)人無年齡、學(xué)歷和職稱要求。

（二）對于緊急攻關(guān)、存在多條潛在技術(shù)路線或需面向不同應(yīng)用場景驗證實效的項目，可探索采取“賽馬爭先”的模式組織實施。項目實行平行立項，由多個項目牽頭承擔(dān)單位分別攻關(guān)同一項目。

（三）對于強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研深度融合、提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的項目，可探索采取“鏈主制”的模式組織實施。牽頭申報單位應(yīng)以產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)為核心，與產(chǎn)業(yè)鏈鏈條中的骨干企業(yè)組建創(chuàng)新聯(lián)合體，共同開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

第十八條 項目承擔(dān)單位原則上為在中國大陸境內(nèi)注冊滿1年的獨立法人單位，應(yīng)具有較強(qiáng)科研能力和條件，誠信狀況良好；項目（課題）負(fù)責(zé)人原則上不超過60周歲，符合《科技部辦公廳財政部辦公廳自然科學(xué)基金委辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)統(tǒng)籌國家科技計劃項目立項管理工作的通知》（國科辦資〔2022〕107號）有關(guān)限項要求。

第十九條 項目申報一般采用一次申報，項目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)在申報受理截止日期前，按照項目申報指南的要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)一次性提交項目申報材料。

對于公開競爭類指南，項目牽頭單位應(yīng)一次性提交預(yù)申報書、正式申報書和預(yù)算申報書。對于定向擇優(yōu)類指南，項目牽頭單位應(yīng)一次性提交正式申報書和預(yù)算申報書。對于定向委托類指南，項目牽頭單位應(yīng)直接提交項目任務(wù)書（含項目預(yù)算）。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50 天。

第二十條 專業(yè)機(jī)構(gòu)通過國家科技管理信息系統(tǒng)受理項目申請，根據(jù)指南要求開展形式審查，加強(qiáng)科研誠信審核。對于定向委托類指南，專業(yè)機(jī)構(gòu)無需開展形式審查，可直接組織評審專家對項目牽頭單位提交的任務(wù)書論證審核。

專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在將項目受理及形式審查結(jié)果提報國家能源局科技司后，針對通過形式審查的項目團(tuán)隊開展首輪評審和答辯評審。對于公開競爭類指南，在項目申報和形式審查結(jié)束后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對申報情況進(jìn)行梳理，對于形式審查后申報團(tuán)隊數(shù)量不多于擬支持項目數(shù)量的指南方向，如非“青年科學(xué)家”類指南，應(yīng)不啟動后續(xù)項目評審立項程序，將有關(guān)指南方向和對應(yīng)項目申報書，報送國家能源局科技司；“青年科學(xué)家類”指南可正常啟動后續(xù)項目評審立項程序。

第二十一條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)研究制定首輪評審方案，經(jīng)國家能源局科技司審核后組織開展評審工作。首輪評審可采取網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審或會議評審等方式，組織評審專家根據(jù)項目申報團(tuán)隊提交的預(yù)申報書開展評審，不要求項目申報團(tuán)隊答辯，并通過首輪評審擇優(yōu)遴選出3～4倍于擬立項數(shù)量的申報項目。

如項目申報團(tuán)隊低于擬立項數(shù)量3～4倍的，或涉及年度指南不超過3～5項的，專業(yè)機(jī)構(gòu)可視情況不組織首輪評審，直接開展答辯評審。

第二十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)研究制定項目答辯評審方案，經(jīng)國家能源局科技司審核后，根據(jù)指南確定的項目遴選方式采用網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審、會議評審、同場競技、現(xiàn)場考察評估等方式組織評審。

組織答辯評審前，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)要求評審專家提前審閱評審材料，并就指南內(nèi)容、評審規(guī)則等向評審專家進(jìn)行說明，同步對能源重點專項中因承擔(dān)單位責(zé)任而終止或綜合績效評價未通過的項目執(zhí)行情況予以通報。

第二十三條 項目評審專家應(yīng)是能源領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗、客觀公正的高水平專家，原則上從國家科技專家?guī)熘羞x取，并實行回避制度。項目立項評審專家通過事前誠信審查、事中提醒監(jiān)督、事后抽查評價等方式，從嚴(yán)管理和使用評審專家。

第二十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)立項評審結(jié)果，形成年度立項安排建議（含預(yù)算安排建議），國家能源局進(jìn)行合規(guī)性審核，經(jīng)審核通過后，國家能源局下達(dá)立項批復(fù)，組織專業(yè)機(jī)構(gòu)依程序與各項目承擔(dān)單位簽訂項目任務(wù)書。項目下設(shè)課題的，項目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)與課題承擔(dān)單位簽訂課題任務(wù)書。

對涉及國家秘密的項目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)組織項目牽頭承擔(dān)單位簽訂保密協(xié)議，指導(dǎo)其做好保密管理工作。

項目立項后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按任務(wù)書約定、項目實施進(jìn)展和任務(wù)完成情況及時向項目承擔(dān)單位撥款。

第二十五條 項目（課題）任務(wù)書應(yīng)以項目申報書、申報答辯匯報材料和專家評審意見為依據(jù)，突出績效管理，明確考核目標(biāo)、考核指標(biāo)、考核方式方法，并對項目核心指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)記。項目考核指標(biāo)不應(yīng)低于指南考核指標(biāo)及申報書提出指標(biāo)，指南考核指標(biāo)原則上都應(yīng)標(biāo)記為項目核心指標(biāo)。

第二十六條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將形式審查和評審結(jié)果通過國家科技管理信息系統(tǒng)及時反饋項目牽頭承擔(dān)單位，并建立項目申訴處理機(jī)制，按規(guī)定受理項目相關(guān)申訴意見和建議，開展申訴調(diào)查，并將有關(guān)情況報告國家能源局，經(jīng)國家能源局審核通過后，及時向申訴者反饋處理意見。

第四章項目過程管理

第二十七條 項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)項目（課題）任務(wù)書確定的總體目標(biāo)和任務(wù)分工安排，實行“里程碑”式管理，按照一體化組織實施的要求，履行各自責(zé)任和義務(wù)，做好不同任務(wù)間的溝通、互動、銜接與集成，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)，促進(jìn)項目成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。項目執(zhí)行中涉及工程確需相關(guān)政府主管部門納入規(guī)劃的，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時根據(jù)有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)申報、審核程序。

第二十八條 項目牽頭承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)切實履行牽頭責(zé)任，組織制定本項目一體化組織實施的工作方案，明確定期調(diào)度、節(jié)點控制、協(xié)同推進(jìn)的具體方式，在項目實施中嚴(yán)格執(zhí)行，全面掌握項目進(jìn)展情況，并為各研究任務(wù)的順利推進(jìn)提供支持。對可能影響項目實施的重大事項和重大問題，應(yīng)及時報告專業(yè)機(jī)構(gòu)并研究提出對策建議。

第二十九條 課題承擔(dān)單位和參與單位應(yīng)積極配合項目牽頭承擔(dān)單位組織開展的督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時報告研究進(jìn)展和重大事項，支持項目牽頭承擔(dān)單位加強(qiáng)研究成果的集成。

第三十條 項目實施中，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)項目管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)保障工作，適時組織年度報告、關(guān)鍵節(jié)點考核、隨機(jī)抽查等，通過全程跟進(jìn)、集中匯報、專題調(diào)研等方式全面了解項目進(jìn)展和組織實施情況，及時研究處理項目牽頭承擔(dān)單位提出的有關(guān)重大事項和重大問題，及時判斷項目執(zhí)行情況、承擔(dān)單位和人員的履約能力等。在項目實施的關(guān)鍵節(jié)點，及時向項目牽頭承擔(dān)單位提出有關(guān)意見和建議。

第三十一條對于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立專門的統(tǒng)籌管理機(jī)制，督導(dǎo)相關(guān)項目牽頭承擔(dān)單位在項目實施中加強(qiáng)協(xié)調(diào)和聯(lián)動，按照專項實施方案的部署和進(jìn)度安排，共同完成研發(fā)任務(wù)。

第三十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)每年11月底前組織項目牽頭承擔(dān)單位通過國家科技管理信息系統(tǒng)報送項目年度執(zhí)行情況報告（含預(yù)算執(zhí)行情況），項目執(zhí)行不足3個月的，可在下一年度一并上報。每年12月15日前，專業(yè)機(jī)構(gòu)形成專項年度執(zhí)行情況報告，經(jīng)國家能源局審核后，由國家能源局報送科技部。

第三十三條 執(zhí)行期5年以上的能源重點專項，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)于專項實施中期年份組織編報專項中期執(zhí)行情況報告并提交國家能源局審核后，報送科技部。

第三十四條 執(zhí)行周期在3年及以上的項目，在項目實施中期，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照項目任務(wù)書對項目執(zhí)行情況進(jìn)行中期檢查，全面掌握項目進(jìn)展。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年一季度制定當(dāng)年中期檢查工作方案，報國家能源局科技司備案后開展檢查工作。

通過中期檢查，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)研究辦理項目承擔(dān)單位提出的有關(guān)重大事項和重大問題，并按程序?qū)徍伺鷱?fù)有關(guān)調(diào)整事項，對項目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)做出判斷，形成中期執(zhí)行情況報告，報國家能源局備案。對具有明確應(yīng)用示范目標(biāo)的項目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)邀請國家能源局科技司及相關(guān)司和地方共同開展中期檢查工作。

第三十五條 對于立項過程中“同一指南方向、不同技術(shù)路線”予以同時支持的兩個項目或采用“賽馬爭先”模式組織實施的項目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按項目任務(wù)書約定的時間節(jié)點，依據(jù)項目任務(wù)書制定評估擇優(yōu)工作方案，報國家能源局備案后對兩個項目執(zhí)行情況開展評估擇優(yōu)工作。根據(jù)評估結(jié)果，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提出項目后續(xù)是否繼續(xù)支持的建議，并形成項目評估擇優(yōu)情況報告，報國家能源局科技司審核，由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)。對于“建議繼續(xù)支持”的項目，項目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)按原任務(wù)書約定要求繼續(xù)執(zhí)行；對于“不建議繼續(xù)支持”的項目，按終止程序處理。

第三十六條 專業(yè)機(jī)構(gòu)可會同國家能源局科技司及相關(guān)司，組織有關(guān)專家對專項中存在重大實施風(fēng)險問題的項目，圍繞項目進(jìn)展、資金使用等方面開展評估監(jiān)督，并根據(jù)評估監(jiān)督意見，組織項目牽頭承擔(dān)單位開展整改，對未取得整改成效的項目可提出終止建議，依程序報送國家能源局審核。

第三十七條 能源重點專項實施過程中，涉及專項目標(biāo)、進(jìn)度、組織實施方式等重大調(diào)整事項，由國家能源局根據(jù)實施進(jìn)展或檢查評估情況提出建議，報科技部、財政部審核，按程序報批。

第三十八條 項目實施過程中需對相關(guān)事項做出必要調(diào)整的，應(yīng)按如下程序報批或備案：

（一）變更項目牽頭承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目實施周期、項目主要研究目標(biāo)和項目考核指標(biāo)等重大調(diào)整事項，由專業(yè)機(jī)構(gòu)直接提出意見，或項目牽頭承擔(dān)單位提出書面申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)商專項專家委員會研究提出具體辦理意見，報國家能源局科技司審核，由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)。

（二）變更課題承擔(dān)單位、課題參與單位、課題負(fù)責(zé)人、課題實施周期、示范地點、課題主要研究目標(biāo)和課題考核指標(biāo)等重要調(diào)整事項，由項目牽頭承擔(dān)單位向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提出申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)提出具體辦理意見并批復(fù)，向國家能源局科技司備案。

（三）變更課題研發(fā)骨干人員、一般參與人員等其他一般性調(diào)整事項，由項目牽頭承擔(dān)單位負(fù)責(zé)處理，及時向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)備案。專業(yè)機(jī)構(gòu)、總體專家組做好指導(dǎo)。

項目核心指標(biāo)原則上不予調(diào)整。項目牽頭承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人非必要不予調(diào)整。如項目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人確需調(diào)整，則在項目執(zhí)行期結(jié)束前，原項目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人不可作為項目（課題）負(fù)責(zé)人參與申報其他國家重點研發(fā)計劃重點專項項目或國家科技重大專項項目。在項目執(zhí)行期結(jié)束前6個月內(nèi)，項目牽頭承擔(dān)單位不應(yīng)提出重大或重要調(diào)整事項申請。

第三十九條 項目實施中遇到下列情況之一的，項目任務(wù)書簽署方均可提出撤銷或終止項目的建議，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)商專項專家委員會對撤銷或終止建議研究提出意見，報國家能源局審核后批復(fù)執(zhí)行。

（一）經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不合理、不可行，或項目無法實現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無改進(jìn)辦法；

（二）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實，或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無法正常進(jìn)行；

（三）組織管理不力，或發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法進(jìn)行；

（四）項目實施中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛；

（五）項目實施中不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改；

（六）項目實施中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法行為、嚴(yán)重科研不端行為；

（七）項目任務(wù)書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。

第四十條 經(jīng)批準(zhǔn)撤銷或終止項目的，項目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)對已開展工作、資金使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)核查批準(zhǔn)后，依規(guī)完成資金支出審計及上繳等后續(xù)工作。對于因非正當(dāng)理由致使項目撤銷或終止的，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)查明具體原因，明確責(zé)任人和責(zé)任單位，形成專題報告報國家能源局審核，國家能源局在核實后嚴(yán)肅處理并逐級問責(zé)，對科研失信和未歸行為納入科研誠信記錄。

第四十一條 落實科技報告制度，將科技報告收集納入項目管理流程。能源重點專項科技報告主要包括項目研究方向的一項或多項研究報告，以及執(zhí)行過程中產(chǎn)生的各類實驗報告、分析測試報告、工程試驗報告、調(diào)研報告等蘊(yùn)含科研活動細(xì)節(jié)及基礎(chǔ)科研數(shù)據(jù)的報告。

第四十二條 落實檔案管理規(guī)定，將檔案管理工作納入能源重點專項整體工作。能源重點專項檔案是指重點專項的規(guī)劃、論證、組織實施、監(jiān)督評估、綜合績效評價等全過程中產(chǎn)生的，具有保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。

第五章 綜合績效評價

第四十三條 項目實施期滿后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即組織啟動綜合績效評價工作。項目綜合績效評價依據(jù)項目任務(wù)書和有關(guān)要求分類，開展一次性綜合績效評價。評價重點包括項目（課題）任務(wù)完成情況和經(jīng)費管理使用情況等方面，應(yīng)突出目標(biāo)導(dǎo)向、成果導(dǎo)向，注重核心目標(biāo)和代表性成果。

第四十四條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前6個月提出延期申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)商專項專家委員會研究提出具體辦理意見，報國家能源局審核后，由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

第四十五條 項目承擔(dān)單位對本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，負(fù)責(zé)組織對本單位科研人員的成果進(jìn)行真實性審查，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行審查；項目牽頭承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人、課題承擔(dān)單位和課題負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對本項目或課題的相關(guān)成果進(jìn)行審核把關(guān)，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況，不得把項目承擔(dān)單位之外的成果，或項目任務(wù)之外成果，納入綜合績效評價材料。

第四十六條 項目綜合績效評價工作分為課題績效評價和項目綜合績效評價兩個階段，在完成課題績效評價的基礎(chǔ)上開展項目綜合績效評價。對于項目下不設(shè)課題或僅設(shè)置一個課題的情況，可不組織課題績效評價。

第四十七條 項目牽頭承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織課題績效評價并對績效評價結(jié)論負(fù)責(zé)；專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織項目綜合績效評價。總體要求如下：

（一）綜合績效評價工作中，綜合項目任務(wù)完成與經(jīng)費使用統(tǒng)籌考慮，主要考核項目目標(biāo)和考核指標(biāo)的完成情況、成果效益、人才培養(yǎng)、組織管理、經(jīng)費管理使用等方面。

（二）突出代表性成果和項目實施效果評價，不將“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”“獲得獎勵”等作為評價指標(biāo)。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)模化應(yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。對技術(shù)路線清晰、定量考核指標(biāo)明確的項目，可在綜合績效評價中探索采用技術(shù)就緒度（TRL）評價方法。

（三）對于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目，進(jìn)一步發(fā)揮需求方、用戶、產(chǎn)業(yè)界等各方的重要作用，需求方、用戶、產(chǎn)業(yè)界代表應(yīng)參與綜合績效評價工作，充分發(fā)表意見，將需求方和用戶對項目完成情況的評價意見，以及對項目成果的推廣應(yīng)用意見，作為評價的核心意見。

（四）專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提前部署綜合績效評價工作，通知項目牽頭承擔(dān)單位做好準(zhǔn)備，同時制定重點專項年度綜合績效評價工作方案，報國家能源局科技司備案。

第四十八條 項目下設(shè)各課題應(yīng)于項目實施期滿前，由項目牽頭承擔(dān)單位組織對課題任務(wù)完成情況進(jìn)行績效評價，課題承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真編制課題績效自評價報告。同時，課題承擔(dān)單位選取具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所開展課題結(jié)題審計。課題績效評價結(jié)論分為通過、未通過兩類。

第四十九條 項目牽頭承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項目執(zhí)行期結(jié)束后2個月內(nèi)完成項目綜合績效評價材料準(zhǔn)備工作，并根據(jù)專業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交相關(guān)評價材料。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到項目綜合績效評價材料后3個月內(nèi)完成項目綜合績效評價工作，并將項目綜合績效評價意見報送國家能源局。

第五十條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照科研項目績效分類評價要求，根據(jù)不同項目類型，組織項目綜合績效評價專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價等方式開展綜合績效評價工作，如有需要可現(xiàn)場核查。對于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項目，在績效評價中應(yīng)有整體設(shè)計，強(qiáng)化對一體化實施績效的考核。

（一）為便于有關(guān)部門及時掌握重點專項實施成效、推動后續(xù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，項目綜合績效評價時一般應(yīng)邀請國家能源局科技司及相關(guān)司和有關(guān)部門、地方參加。

（二）項目綜合績效評價專家組實行回避制度和誠信承諾。專家組包含技術(shù)專家和財務(wù)專家等，組長由技術(shù)專家擔(dān)任，副組長由財務(wù)專家擔(dān)任，總?cè)藬?shù)一般不少于10人（財務(wù)專家不少于3人）。

（三）開展項目綜合績效評價時，專家組在審閱資料、聽取匯報和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，結(jié)合項目年度、中期執(zhí)行情況等信息，進(jìn)行審核評議。

第五十一條 項目綜合績效評價意見根據(jù)專家組評議產(chǎn)生，專家各自填寫專家個人評價意見表，專家組經(jīng)商議后出具項目綜合績效評價意見。項目綜合績效評價結(jié)論分為通過、未通過兩類。對于通過綜合績效評價的項目，績效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。

（一）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過。

（二）未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，為未通過。

（三）未按任務(wù)書約定提交科技報告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項的，項目牽頭承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位、參與單位或個人存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績效評價工作或逾期不開展課題績效評價的，均按未通過處理。

（四）對于通過綜合績效評價的項目，由專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)綜合績效評價情況，經(jīng)商專項委員會，研究給出績效等級為優(yōu)秀的項目建議，報國家能源局審核后確定。

第五十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)項目綜合績效評價情況，形成項目綜合績效評價意見。在收到項目綜合績效評價材料后3個月內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成項目綜合績效評價后，將項目綜合績效評價意見報送國家能源局。國家能源局對項目綜合績效評價意見完成審核，向項目牽頭承擔(dān)單位下達(dá)評價結(jié)論。

第五十三條 針對綜合績效評價意見為未通過的項目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)會同項目績效評價專家、重點專項專家委員會對項目未通過原因認(rèn)真分析，向國家能源局提交專題報告。對執(zhí)行不力的單位、團(tuán)隊和個人，國家能源局將依相關(guān)規(guī)定處理，處理結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會公布，并依程序納入科研誠信記錄。

第五十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)督促項目牽頭承擔(dān)單位在收到項目綜合績效評價結(jié)論后的3個月內(nèi)，將項目綜合績效評價材料和相關(guān)技術(shù)文件歸檔管理。涉及科技報告、數(shù)據(jù)匯交、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、成果管理、檔案管理等事宜，按照有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。專業(yè)機(jī)構(gòu)按季度將書面材料和電子版匯總后，提交國家能源局科技司備案。

第五十五條 國家能源局應(yīng)于能源重點專項執(zhí)行期滿6個月內(nèi)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)、專項專家委員會及項目牽頭承擔(dān)單位完成總結(jié)評估，向科技部提交總結(jié)報告和總體驗收申請，并配合科技部、財政部開展專項總體驗收工作。

第六章資金管理

第五十六條能源重點專項堅持多元化原則籌措資金，加強(qiáng)央地聯(lián)動、政企聯(lián)動，引導(dǎo)地方、企業(yè)、金融資本及其他社會資金等共同投入，支持相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對承擔(dān)相關(guān)項目的科技型企業(yè)全生命周期、全鏈條科技金融服務(wù)等。

第五十七條 能源重點專項中央財政資金的安排使用，嚴(yán)格執(zhí)行國家預(yù)算管理及財政國庫管理的有關(guān)規(guī)定，通過前補(bǔ)助、后補(bǔ)助和里程碑撥款等方式，對具體項目分類支持。其中，涉及政府采購的，還應(yīng)執(zhí)行政府采購法律制度規(guī)定。專項全面實施預(yù)算績效管理，實行專賬管理，專款專用，建立覆蓋資金管理使用全過程的資金監(jiān)督機(jī)制，提高資金使用效益。

第五十八條實施“揭榜掛帥”“賽馬爭先”“鏈主制”等新型組織實施機(jī)制的項目，根據(jù)項目特點，可探索采取包干制、負(fù)面清單等多種方式。

第五十九條 資金管理遵循“明晰權(quán)責(zé)、權(quán)責(zé)對等”的原則，賦予項目承擔(dān)單位和科研人員充分自主權(quán)。項目承擔(dān)單位和科研人員應(yīng)對項目資金使用的合規(guī)性、有效性負(fù)責(zé)。資金管理使用情況納入項目綜合績效評價。

第七章監(jiān)督與評估

第六十條能源重點專項的監(jiān)督評估工作將統(tǒng)一納入國家重點研發(fā)計劃監(jiān)督評估體系。專項監(jiān)督評估工作以專項實施方案、相關(guān)制度規(guī)定、項目申報指南、立項批復(fù)、任務(wù)書、協(xié)議等為依據(jù)，按照責(zé)權(quán)一致的原則組織開展。

第六十一條國家能源局應(yīng)會同專業(yè)機(jī)構(gòu)積極配合科技部、財政部開展關(guān)鍵節(jié)點的考核評估和抽查核驗，通過對專項項目實施進(jìn)展與里程碑成果產(chǎn)出情況的日常監(jiān)督，督促專項高質(zhì)量執(zhí)行。

國家能源局對各能源重點專項實施過程和進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)督評估，對受托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理工作進(jìn)行監(jiān)督。

專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目執(zhí)行情況和項目承擔(dān)單位開展日常監(jiān)督，可通過年度報告、中期檢查、評估擇優(yōu)等方式開展相關(guān)工作，對項目管理過程中發(fā)生的重大突發(fā)事件信息及時報告國家能源局科技司，并配合國家能源局科技司做好相關(guān)處理意見的跟蹤落實，督促整改。

項目承擔(dān)單位要切實落實法人責(zé)任，對所承擔(dān)項目任務(wù)落實、資金使用和參與單位情況開展日常監(jiān)督管理，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。

第六十二條國家能源局和專業(yè)機(jī)構(gòu)開展能源重點專項監(jiān)督評估工作一般應(yīng)先行制定年度工作方案，明確當(dāng)年監(jiān)督評估的范圍、重點、時間、方式等，避免交叉重復(fù)，并注重發(fā)揮專項專家委員會的作用。涉及項目監(jiān)督評估的，應(yīng)主要針對事關(guān)相關(guān)重點專項總體實施效果的重點項目。

第六十三條國家能源局開展能源重點專項監(jiān)督評估工作應(yīng)當(dāng)采用信息化手段，深入科研和管理一線，加強(qiáng)事中、事后和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，但不得干涉正常的項目管理工作，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（一）專業(yè)機(jī)構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責(zé)和績效情況；

（二）項目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實情況、項目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（三）參與科技計劃、項目咨詢評審和監(jiān)督工作的專家，以及支撐機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況；

（四）科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況；

（五）項目任務(wù)目標(biāo)實現(xiàn)情況、標(biāo)志性成果產(chǎn)出情況、考核目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用與用戶評價等情況；

（六）監(jiān)督措施的有效性，發(fā)現(xiàn)和處置項目實施風(fēng)險的及時性，以及監(jiān)督管理數(shù)據(jù)的匯交情況等。

第六十四條國家能源局應(yīng)會同專業(yè)機(jī)構(gòu)建立公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，加強(qiáng)與審計監(jiān)督、第三方監(jiān)督等外部監(jiān)督協(xié)同，確保管理規(guī)范，并落實科技倫理監(jiān)管制度。

第六十五條 發(fā)現(xiàn)項目執(zhí)行風(fēng)險、接到重大違規(guī)違紀(jì)線索、出現(xiàn)項目管理重大爭議事件時，國家能源局應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實，或責(zé)成專業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)查核實，提出意見和建議。

第六十六條 監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)形成監(jiān)督結(jié)論和意見。對于需進(jìn)一步改進(jìn)完善項目管理或組織實施工作的，應(yīng)提出明確建議或要求，責(zé)成專業(yè)機(jī)構(gòu)及時核查具體情況，采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改。

第六十七條建立創(chuàng)新激勵機(jī)制，依據(jù)監(jiān)督評估結(jié)果對在能源領(lǐng)域重點專項組織實施過程中做出重要貢獻(xiàn)的單位、團(tuán)隊和個人，按國家有關(guān)規(guī)定予以表彰獎勵，作為重點專項后續(xù)布局調(diào)整、任務(wù)承擔(dān)、資源配置及項目滾動支持、定向委托遴選等方面的重要參考。

第六十八條及時嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，并實行逐級問責(zé)和責(zé)任倒查。對有違規(guī)行為的咨詢評審專家，予以警告、責(zé)令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消咨詢評審和申報參與項目資格等處理；對有違規(guī)行為的項目承擔(dān)單位和科研人員，予以約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、撤銷或終止項目執(zhí)行、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理；對有違規(guī)行為的專業(yè)機(jī)構(gòu)，予以約談、通報批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理。

對科研失信和違規(guī)行為，處理結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會公布，視情況納入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。涉嫌違法違紀(jì)的，移送有關(guān)部門。

第六十九條 依托國家科技監(jiān)督信息平臺，實現(xiàn)監(jiān)督評估全過程痕跡化管理。將國家能源局、專業(yè)機(jī)構(gòu)在工作中產(chǎn)生的各類監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)（如專項形成的年度與中期管理、動態(tài)調(diào)整、監(jiān)督評估，以及項目的立項、資金安排、過程管理、驗收與成果轉(zhuǎn)化跟蹤管理等信息）及時匯入，全程留痕，共享利用，可查詢、可申訴、可追溯，為專項及其項目管理和監(jiān)督評估提供支撐。

第八章科技成果管理

第七十條 科技成果指在執(zhí)行重點專項項目時，利用項目和承擔(dān)單位所提供的資金、設(shè)備等物質(zhì)技術(shù)條件所獲得具有學(xué)術(shù)價值和使用價值的成果，包括但不局限于技術(shù)方法、技術(shù)裝備、研發(fā)平臺、研究報告、示范工程等科技成果。

第七十一條 能源重點專項建立規(guī)范、健全的科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案，建立實驗材料與數(shù)據(jù)的匯總、交流、共享制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)材料進(jìn)行整理、立卷、歸檔，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，及時、準(zhǔn)確、完整地完成科技成果上報。

第七十二條 科技成果采用專利、著作、軟著、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)形式進(jìn)行保護(hù)。專有技術(shù)及技術(shù)秘密等，也應(yīng)納入重點專項知識產(chǎn)權(quán)管理范圍。

重點專項形成的科技成果，在可標(biāo)注信息的知識產(chǎn)權(quán)類型上應(yīng)標(biāo)注“國家重點研發(fā)計劃資助”字樣及項目編號，英文標(biāo)注：“National Key R&D Program of China”。第一標(biāo)注的成果作為驗收或評估的確認(rèn)依據(jù)。申請專利的，應(yīng)當(dāng)按照《建立財政資助科研項目形成專利的聲明制度實施方案》相關(guān)要求進(jìn)行資助項目信息聲明。

第七十三條 項目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，強(qiáng)化科技成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用。

（一）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)共享。在項目之間建立符合市場規(guī)則和所有權(quán)保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用機(jī)制，優(yōu)先在能源重點專項內(nèi)使用，促進(jìn)技術(shù)共用、信息互通、利益共享。涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，國家可以無償實施，也可以許可他人有償或無償實施形成的知識產(chǎn)權(quán)。

（二）做好知識產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配。項目承擔(dān)單位之間應(yīng)當(dāng)約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配原則，鼓勵項目承擔(dān)單位與相關(guān)企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分享機(jī)制，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，縮短轉(zhuǎn)化應(yīng)用周期。

（三）加快知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化。按照相關(guān)程序要求，加快能源重點專項形成知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。鼓勵企業(yè)加大在研發(fā)攻關(guān)、設(shè)備試制、工程示范等環(huán)節(jié)的參與實施力度，推進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，提升成果轉(zhuǎn)化效率。

第七十四條 項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實施管理辦法等要求，對能源重點專項產(chǎn)生的涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的重大成果，及時向國家能源局提出保密建議。對涉密技術(shù)成果在發(fā)表論文、出版專著、宣傳報道、展覽展示等活動之前，須經(jīng)國家能源局審查并備案。

第七十五條 能源重點專項實施過程中，項目承擔(dān)單位使用中央財政資金形成的知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

第七十六條 遵守有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)國際公約，有效利用國外知識產(chǎn)權(quán)成果，避免知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。支持和鼓勵有重要科技與經(jīng)濟(jì)價值的研究成果申請國外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，增強(qiáng)自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)和產(chǎn)品的國際競爭力。

第七十七條 能源重點專項成果考核突出應(yīng)用導(dǎo)向，通過遴選建設(shè)測試平臺、加強(qiáng)正式應(yīng)用場景考核以及市場用戶評價等方式，以測促用、以用促研，充分發(fā)揮超大規(guī)模市場優(yōu)勢，加速成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)品迭代升級。科技部會同國家能源局在項目驗收3年內(nèi)按計劃對各項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況進(jìn)行跟蹤評價。

第九章附則

第七十八條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本細(xì)則制定具體工作方案，報國家能源局審核。

第七十九條 本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。