滬府發(fā)〔2012〕64號(hào)

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實(shí)國(guó)家“十二五”規(guī)劃綱要中關(guān)于逐步建立國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)的要求，推動(dòng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制以較低成本實(shí)現(xiàn)本市節(jié)能低碳發(fā)展目標(biāo)，促進(jìn)本市“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”，根據(jù)國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》以及《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》的要求，現(xiàn)就本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作(以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)工作”)提出以下實(shí)施意見：

　　一、指導(dǎo)思想和基本原則

　　（一）指導(dǎo)思想

　　建立政府指導(dǎo)下的市場(chǎng)化碳排放交易機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)較低成本的主動(dòng)減排，推動(dòng)本市碳排放強(qiáng)度的持續(xù)下降和節(jié)能低碳發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)本市“碳服務(wù)”關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和專業(yè)人才隊(duì)伍、機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，為本市進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)新型碳金融市場(chǎng)、建設(shè)全國(guó)性碳排放交易市場(chǎng)和交易平臺(tái)、推動(dòng)“四個(gè)中心”建設(shè)進(jìn)行探索和實(shí)踐。

　　（二）基本原則

　　一是政府指導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。加強(qiáng)政府對(duì)試點(diǎn)工作的總體部署和對(duì)試點(diǎn)中出現(xiàn)的新情況、新問題的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，有效降低區(qū)域減排成本。

　　二是控制強(qiáng)度，相對(duì)減排。以降低碳排放強(qiáng)度為目標(biāo)，在推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的基礎(chǔ)上，合理確定企業(yè)排放配額，促進(jìn)企業(yè)碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　三是聚焦重點(diǎn)，區(qū)別對(duì)待。以碳排放規(guī)模大、強(qiáng)度高或增長(zhǎng)快的行業(yè)為重點(diǎn)，對(duì)鼓勵(lì)行業(yè)與非鼓勵(lì)行業(yè)、現(xiàn)有企業(yè)和新增企業(yè)區(qū)別對(duì)待。

　　二、主要目標(biāo)

　　建立本市重點(diǎn)碳排放企業(yè)碳排放報(bào)告和核查制度、企業(yè)碳排放配額分配制度，建立碳排放登記注冊(cè)、交易和監(jiān)管等基礎(chǔ)支撐體系。到2015年，初步建成具有一定兼容性、開放性和示范效應(yīng)的區(qū)域碳排放交易市場(chǎng)，為碳排放交易的全面推行和全國(guó)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)先試先行。

　　三、主要安排

　　（一）試點(diǎn)范圍

　　本市行政區(qū)域內(nèi)鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖等工業(yè)行業(yè)2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量?jī)扇f噸及以上（包括直接排放和間接排放，下同）的重點(diǎn)排放企業(yè)，以及航空、港口、機(jī)場(chǎng)、鐵路、商業(yè)、賓館、金融等非工業(yè)行業(yè)2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量一萬噸及以上的重點(diǎn)排放企業(yè)，應(yīng)當(dāng)納入試點(diǎn)范圍（這些企業(yè)以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)企業(yè)”）。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按規(guī)定實(shí)行碳排放報(bào)告制度，獲得碳排放配額并進(jìn)行管理，接受碳排放核查并按規(guī)定履行碳排放控制責(zé)任。

　　目前及2012年-2015年中二氧化碳年排放量一萬噸及以上的其他企業(yè)，在試點(diǎn)期間實(shí)行碳排放報(bào)告制度（這些企業(yè)以下簡(jiǎn)稱“報(bào)告企業(yè)”），為下一階段擴(kuò)大試點(diǎn)范圍做好準(zhǔn)備。

　　試點(diǎn)期間，可根據(jù)實(shí)際情況，在本市重點(diǎn)用能和排放企業(yè)范圍內(nèi)適當(dāng)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。

　　（二）試點(diǎn)時(shí)間

　　2013年至2015年。

　　（三）交易參與方

　　交易參與方以試點(diǎn)企業(yè)為主，符合條件的其他主體也可參與交易。研究并適時(shí)引入投資機(jī)構(gòu)參與交易。

　　（四）交易標(biāo)的

　　以二氧化碳排放配額為主，經(jīng)國(guó)家或本市核證的基于項(xiàng)目的溫室氣體減排量為補(bǔ)充。積極探索碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品創(chuàng)新。

　　（五）配額分配

　　原則上，基于2009年-2011年試點(diǎn)企業(yè)二氧化碳排放水平，兼顧行業(yè)發(fā)展階段，適度考慮合理增長(zhǎng)和企業(yè)先期節(jié)能減排行動(dòng)，按各行業(yè)配額分配方法，一次性分配試點(diǎn)企業(yè)2013年-2015年各年度碳排放配額。對(duì)部分有條件的行業(yè)，按行業(yè)基準(zhǔn)線法則進(jìn)行配額分配。試點(diǎn)期間，碳排放初始配額實(shí)行免費(fèi)發(fā)放。適時(shí)推行拍賣等有償方式。

　　（六）登記注冊(cè)

　　建立登記注冊(cè)系統(tǒng)，對(duì)碳排放配額的發(fā)放、持有、轉(zhuǎn)移、注銷等實(shí)行統(tǒng)一登記管理。

　　（七）交易及履約

　　碳排放配額交易在本市交易平臺(tái)上進(jìn)行。試點(diǎn)企業(yè)通過交易平臺(tái)購(gòu)買或出售持有的配額，并在每年度規(guī)定時(shí)間內(nèi)，上繳與上一年度實(shí)際碳排放量相當(dāng)?shù)呐漕~，履行碳排放控制責(zé)任。試點(diǎn)期間，試點(diǎn)企業(yè)碳排放配額不可預(yù)借，可跨年度儲(chǔ)存使用。

　　（八）碳排放報(bào)告和第三方核查

　　建立企業(yè)碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告和第三方核查制度。試點(diǎn)企業(yè)與報(bào)告企業(yè)應(yīng)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交上一年度企業(yè)碳排放報(bào)告；第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)試點(diǎn)企業(yè)提交的碳排放報(bào)告進(jìn)行核查。

　　（九）交易平臺(tái)

　　依托上海環(huán)境能源交易所，建立本市碳排放交易平臺(tái)，建設(shè)交易系統(tǒng)，組織開展交易。

　　（十）監(jiān)督管理

　　建立碳排放交易監(jiān)管體系，明確監(jiān)管責(zé)任，對(duì)交易參與方、第三方核查機(jī)構(gòu)、交易平臺(tái)等進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　四、主要任務(wù)

　　（一）制定本市碳排放試點(diǎn)交易管理辦法。明確碳排放交易市場(chǎng)體系規(guī)則，規(guī)范、有效地推進(jìn)各項(xiàng)試點(diǎn)工作。同時(shí)，開展相關(guān)地方立法前期研究。

　　（二）確定企業(yè)名單。在本實(shí)施意見所確定的試點(diǎn)范圍基礎(chǔ)上，明確試點(diǎn)企業(yè)和報(bào)告企業(yè)名單，組織開展碳排放交易試點(diǎn)各項(xiàng)工作。

　　（三）制定核算方法，科學(xué)核定企業(yè)碳排放。根據(jù)本市的實(shí)際情況，制定企業(yè)碳排放核算指南，并針對(duì)試點(diǎn)企業(yè)所屬行業(yè)特點(diǎn)，界定行業(yè)碳排放報(bào)告邊界和核算方法，開展企業(yè)碳排放初始盤查。

　　（四）制定分配方法，開展配額分配。根據(jù)本市節(jié)能減排工作要求和碳強(qiáng)度下降目標(biāo)，測(cè)算并確定試點(diǎn)企業(yè)碳排放控制目標(biāo)。研究制定分行業(yè)配額分配方法，對(duì)試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行配額分配。

　　（五）建設(shè)登記注冊(cè)系統(tǒng)。建設(shè)登記注冊(cè)系統(tǒng)，對(duì)碳排放配額進(jìn)行統(tǒng)一管理；明確登記注冊(cè)系統(tǒng)管理職責(zé)，加強(qiáng)系統(tǒng)的運(yùn)行、維護(hù)、管理。

　　（六）建設(shè)培育交易平臺(tái)。研究制定交易相關(guān)各項(xiàng)規(guī)則，明確交易平臺(tái)工作職責(zé)；建設(shè)交易系統(tǒng)，完善交易平臺(tái)各項(xiàng)功能；支持交易平臺(tái)做大做強(qiáng)，為建設(shè)全國(guó)性交易平臺(tái)做好準(zhǔn)備。

　　（七）培育市場(chǎng)，適度調(diào)控。政府可持有部分配額，用于市場(chǎng)調(diào)控，適度引入補(bǔ)充機(jī)制、退出機(jī)制等手段，促進(jìn)減排成本合理下降，引導(dǎo)碳排放交易市場(chǎng)良性發(fā)展，促進(jìn)相關(guān)金融、服務(wù)產(chǎn)業(yè)的形成。

　　（八）構(gòu)建碳排放交易基礎(chǔ)管理制度。建立企業(yè)年度碳排放報(bào)告制度，明確企業(yè)碳排放報(bào)告規(guī)則等；建立第三方核查制度，完善核查機(jī)構(gòu)管理體系等；建立相關(guān)監(jiān)管體系，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)各參與方的監(jiān)管。

　　五、工作進(jìn)度

　　（一）2012年，完成各項(xiàng)試點(diǎn)前期準(zhǔn)備工作和基礎(chǔ)支撐體系建設(shè)。包括科學(xué)設(shè)定試點(diǎn)碳排放總量控制目標(biāo)，確定試點(diǎn)企業(yè)名單、配額分配方法和企業(yè)碳排放核算指南,完成試點(diǎn)企業(yè)碳排放初始盤查和配額分配；建立配額登記注冊(cè)系統(tǒng)和交易結(jié)算系統(tǒng)；制定和頒布相關(guān)試點(diǎn)規(guī)范性文件；明確監(jiān)管措施和監(jiān)管職責(zé)。

　　（二）2013年-2015年，啟動(dòng)并正式開展試點(diǎn)交易，維護(hù)并確保交易體系的正常運(yùn)行。試點(diǎn)企業(yè)在本市交易平臺(tái)上開展場(chǎng)內(nèi)交易，政府相關(guān)管理部門加強(qiáng)對(duì)交易體系運(yùn)行情況的適時(shí)跟蹤分析、評(píng)價(jià)和完善。

　　2015年以后，對(duì)試點(diǎn)工作進(jìn)行整體分析評(píng)估，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一部署推進(jìn)碳排放交易工作。

　　六、保障措施

　　（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立市碳排放交易試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的總體指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。由分管市領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng),市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市商務(wù)委、市財(cái)政局、市建設(shè)交通委、市國(guó)資委、市統(tǒng)計(jì)局、市旅游局、市交通港口局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市政府法制辦、市金融辦等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人為成員。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在市發(fā)展改革委，具體負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作推進(jìn)落實(shí)，依托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)試點(diǎn)日常工作，落實(shí)各項(xiàng)試點(diǎn)任務(wù)。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人擔(dān)任辦公室主任。

　　組建本市碳排放交易專家委員會(huì)，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)及本市低碳和應(yīng)對(duì)氣候變化等領(lǐng)域及相關(guān)行業(yè)專家組成，提供專業(yè)指導(dǎo)、技術(shù)支持和決策咨詢。

　　市發(fā)展改革委及各相關(guān)部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，根據(jù)各自職責(zé)分工，做好試點(diǎn)相關(guān)工作（部門和單位具體分工附后）。

　　（二）強(qiáng)化企業(yè)責(zé)任。試點(diǎn)企業(yè)要明確相關(guān)責(zé)任人，落實(shí)責(zé)任部門，配備相應(yīng)人員，加強(qiáng)本企業(yè)碳排放相關(guān)的監(jiān)測(cè)、計(jì)量、統(tǒng)計(jì)體系建設(shè)；主動(dòng)、及時(shí)、真實(shí)提交本企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)，配合做好企業(yè)盤查和核查等工作；遵守各項(xiàng)交易制度，積極參與交易試點(diǎn)，履行碳排放控制責(zé)任。報(bào)告企業(yè)要加強(qiáng)本企業(yè)碳排放報(bào)告基礎(chǔ)工作，按照企業(yè)碳排放報(bào)告制度要求履行報(bào)告義務(wù)。

　　（三）研究建立相關(guān)激勵(lì)與約束機(jī)制。研究相關(guān)財(cái)政和金融等支持政策，制定相關(guān)行政、經(jīng)濟(jì)、法律等措施，鼓勵(lì)試點(diǎn)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)積極參與碳排放交易，規(guī)范交易參與方的交易活動(dòng)，約束試點(diǎn)企業(yè)的碳排放行為。

　　（四）加大資金支持力度。安排市級(jí)財(cái)政資金，支持企業(yè)碳排放監(jiān)測(cè)報(bào)告能力和開展碳排放交易相關(guān)能力建設(shè)，支持試點(diǎn)政策及制度研究、試點(diǎn)方案設(shè)計(jì)、開展碳排放初始盤查和第三方核查，支持建立溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系，支持登記注冊(cè)系統(tǒng)、交易平臺(tái)等基礎(chǔ)支撐體系的建設(shè)和運(yùn)行。

　　（五）加強(qiáng)能力建設(shè)。加強(qiáng)試點(diǎn)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。組織開展培訓(xùn)，全面提高試點(diǎn)企業(yè)碳排放監(jiān)測(cè)報(bào)告和管理能力、第三方機(jī)構(gòu)核查能力、交易平臺(tái)運(yùn)行能力和管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管能力等。加強(qiáng)與國(guó)際國(guó)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作交流。支持碳排放交易相關(guān)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

　　（六）加強(qiáng)輿論宣傳。加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作重要意義和政策措施的宣傳，增強(qiáng)試點(diǎn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，為本市開展試點(diǎn)工作營(yíng)造良好的氛圍。

上海市人民政府

二○一二年七月三日